项目经理廉洁风险点及防控措施目录表5篇

项目经理廉洁风险点及防控措施目录表5篇项目经理廉洁风险点及防控措施目录表　　项目廉洁风险点及防控措施（工程部）　　第1合同段工程部廉洁风险排查及防控情况一览表序号风险类别风险事项风险影响风险等级责任环节/岗位下面是小编为大家整理的项目经理廉洁风险点及防控措施目录表5篇,供大家参考。

篇一：项目经理廉洁风险点及防控措施目录表

　　项目廉洁风险点及防控措施（工程部）

　　第1合同段工程部廉洁风险排查及防控情况一览表序号风险类别风险事项风险影响风险等级责任环节/岗位已执行内控制度/规定名称及文号风险防控措施1技术管理风险生产过程中，偷工减料，私改图纸或施工工艺。

　　损公肥私，并造成工程质量隐患。中技术管理《工程技术管理办法》1.严格执行工程技术管理办法；2.严格执行“三检制”，严把质量关。对隐蔽工程质量缺陷视而不见。损公肥私，并造成工程质量隐患。中技术管理《工程技术管理办法》1.严格执行工程技术管理办法；2.按照规范对隐蔽工程进行验收。临时结构无图纸等书面依据。既会造成安全隐患，又易造成公司财产损失。高技术管理《工程技术管理办法》1.严格执行工程技术管理办法；2.现场临时结构完成后须由技术部门与安全部门共同验收通过方可投入使用；3.临时结构工程量统一以确认的图纸进行计量，临时用工前任需技术人员与工长共同签认，支架计量前测量必须实测标高与台阶分界线并与队伍签认。对施工的不符合规范要求的乱表态放行损公肥私，并造成工程质量隐患。

　　低技术管理《工程技术管理办法》1.严格执行工程技术管理办法；2.严格执行“三检制”，严把质量关。

　　损公肥私，造成公司财产损失。低施工管理《施工项目管理办法》1.严格执行施工项目管理办法；2.如实申报施工队伍完成的工程量及人工费，并由工程部长复核。砼工程量计量超过合同约定超方量，无针对措施。造成公司财产损失。低施工管理《施工项目管理办法》1.严格执行施工项目管理办法；2.编制0#台账，计量台账，超方台账，由技术主管计算，工程部长编制，加强计量工程量的管控。临时任务以口头形式要求。造成公司财产损失。填表人：审核人：填表说明：1、风险类别包括但不限于：选人用人风险、招投标风险、分包管理风险、物资设备采购风险、财务资金风险和履职风险等；2、风险事项：对排查出的具体廉洁风险点进行描述；3、风险影响：从企业经济利益、企业声誉和形象、团队建设、个人发展等角度进行概括；4、风险等级：对于排查出的廉洁风险点，要根据风险发生的可能性和影响程度等因素，按“高、中、低”三个等级进行风险等级确认。

　　5、责任环节/岗位：是指该廉洁风险事项所处的责任岗位，例如：组织人事、招标管理、合同管理、采购管理、财务核算等岗位；6、已执行内控制度/规定名称及文号：本责任环节/岗位现执行的内部控制制度或规定的名称和文号；7、风险防控措施：能对廉洁风险事项进行有效预防和控制的具体措施，例如：完善了**制度、调整了**流程、调整了**岗位工作内容等。

　　

　　

篇二：项目经理廉洁风险点及防控措施目录表

　　工程廉政风险点及其防控措施

　　表1：计量管理

　　流程

　　所涉对象及廉政风险点

　　所处环节所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　计量管理

　　施工单位提出计量

　　申请

　　项目经理部项目经理、计量工

　　作人员

　　1、强化履约考核，与优质优价、

　　劳动竞赛考核、信用评价相挂

　　钩；

　　1、计量资料造假，2、隐蔽工程和关键的分项工程

　　利用隐蔽工程计由监理实行现场旁站监督；

　　量控制难度大等3、隐蔽工程施工前进行施工单

　　问题虚报、冒领工位、监理单位、跟踪审计单位、

　　程量。

　　建设单位四方联测;

　　2、重复计量或计4、隐蔽工程施工时,留存影像资

　　量错误

　　料，备查;

　　5、使用计量软件编制计量报表,

　　对清单进行拆分,避免重复计量

　　和计量错误。

　　工程科质检科计划科

　　监理复核审核

　　总监办总监及其他监理人员

　　1、对施工单位的虚报、多报计量不予核减2、故意拖延审核计量周期实现不正当利益;3、对施工单位的虚报、多报计量不予核减；4、不认真审核不合理的合同外工程单价

　　1、施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位代表对合同变更的分项工程实行现场核实确认计量;2、对未能发现施工单位虚报、多报工程量的监理办，处罚监理办相关责任人，并与监理现场工作质量、费用支付挂钩；3、发现施工单位虚报工程量，且有行贿监理单位现场管理人员的行为，立即上报行政主管部门，降低其信用等级，限制其投标；4、据施工图设计和现场实测工程数据，确定各分项工程清单数量,作为计量支付的总量控制依据。

　　工程科质检科计划科

　　5、明确审核计量周期及流程,如发生拖延，务必以书面方式说明原因；6、限时办结,规定每道审核环节必须完成的时间;7、对监理单位的履约情况进行考核,考核结果与费用支付和信用评价挂钩.

　　建设单位审核审批

　　建设单位工程、计划管理人员

　　1、对施工单位虚报多报的计量审核不严2、故意拖延审批时间，实现不正当利益

　　1、实行多部门、多人联合计量核实；2、对易虚报的隐蔽工程进行重点审查；3、进行跟踪审计；4、使用电子化计量支付程序，按规定的时限审批。

　　工程科质检科计划科

　　表2：设计变更

　　流程

　　设计变更

　　所处环节

　　施工单位提出变更

　　申请

　　监理单位审查

　　所涉对象及廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　所涉对象

　　项目经理部项目经

　　理

　　总监办总监、专业监理工程

　　师

　　廉政风险点

　　防控措施

　　1、虚报工程量、虚列隐蔽工

　　程变更内容，骗取变更费用；

　　2、单价明显不合理；

　　1、将设计变更申报的真

　　3、低价中标，通过不合理变实性、准确性纳入履约考

　　更增加工作量或替换新项目，核，与考核奖惩和信用等

　　从而获取利润；

　　级挂钩；

　　4、用设计变更掩盖工程质量2、对施工单位设计变更

　　问题或解决因其违约而导致中的虚报、造假、肢解行

　　的进度滞后问题；

　　为进行经济惩罚。

　　5、将重大变更肢解为一般变

　　更。

　　1、签订廉政合同，加强

　　对总监办从业人员的廉

　　政教育；

　　2、对监理单位审核后的

　　工程数量和单价被核减

　　1、对变更申报、工程量和单价审查把关不严;2、接办施工单位提出不合理的变更要求;3、对施工单位弄虚作假，骗取不正当利益行为作伪证。

　　数额与监理费支付挂钩，实施对监理单位严格的考核和管理；对与施工单位串报工程量的监理人员清除出场，严重时追究法律责任；3、严格控制设计变更，

　　对现场签证必须有施工

　　单位、监理单位、跟踪审

　　计单位、建设单位四方参

　　加,并完善现场资料,留

　　有影像资料.

　　责任主体

　　工程科计划科

　　工程科计划科总监办

　　设计单位提出变更

　　申请

　　设计单位设计人员、设计

　　代表

　　1、与施工单位串通，为其从技术层面上出谋划策,通过不合理的设计变更为施工单位谋取不正当利益；2、出具理由不充分、不成立的变更申请；3、通过设计变更，掩盖设计差、错、漏问题.

　　1、重大设计变更采用多方会审制；2、加强设计服务管理，将设计单位对设计变更方案的合理性审查情况与设计费支付挂钩；3、建立因设计质量问题引发的设计变更与设计费支付挂钩机制。

　　工程科计划科

　　建设单位审核、审

　　批

　　建设单位工程、计划管理人

　　员

　　1、对不符合变更立项要求的，

　　准予立项；

　　2、与施工单位串通，对变更

　　工程量、单价审核虚高，特别

　　是对清淤回填、地基处理、地

　　质变化等隐蔽性工程变更的1、实行跟踪审计、提前

　　审查把关不严;

　　介入;

　　3、同意施工单位先实施,后履2、严格执行设计变更管

　　行设计变更立项手续，导致无理办法，多部门层层把

　　法审核其变更立项的合理性，关;

　　以及无法准确核实现场工作3、严格审查变更材料，

　　量(特别是隐蔽性工程）和现控制变更规模；

　　场施工工艺;

　　4、重大变更立项须集体

　　4、将设计变更纳入施工图工研究，按规范程序办理。

　　程量清单进行替换,规避设计5、建立设计变更办理流

　　变更立项及费用审查程序，以转台帐、定期核对，严格

　　便暗中为与其有利害关系的变更管理；

　　施工单位谋取不正常利益；6、采用电子项目管理系

　　5、擅自变更设计，弄虚作假,统,设置设计变更各环节

　　满足地方利益需求；

　　办理时限。

　　6、对设计变更办理时间和周

　　期过长现象督办不力，给承办

　　人和利害关系人暗箱操作留

　　下隐患。

　　工程科计划科

　　表3：质量检查和分项工程验收评定

　　流程

　　质量检查

　　所涉对象及廉政风险点所处环节

　　所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　现场检查、检测

　　复查整改情况

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　1、现场取样不规1、建立、完善检测人员、工

　　范，导致取样没有地试验室信用评价和考核制

　　代表性；

　　度；

　　2、不进行独立试2、对违规者通报批评，造成

　　验检测，由施工单严重后果的予以清退,并对检

　　位代做试验；或记测单位进行经济处罚；

　　录、编制假数据；3、严格执行独立检测制度，

　　3、有倾向性地选规范取样程序；保存检查时的

　　择检查内容、检查影像和文字等原始数据;

　　段落；

　　4、实行随机、突击检测制度,

　　4、对施工现场问检查点根据试验台帐临时确

　　题不记录、不汇定，确定后不得任意更改；

　　报、隐瞒质量问5、多人参与现场检查、检测；

　　题。

　　6、加强中间抽查检测。

　　1、建立检测单位、监理单位

　　1、对发现的问题信用档案，对有违规行为的视

　　不及时要求整改情节降低信用等级。

　　或帮施工单位隐2、随机检查检测单位、监理

　　瞒过关；

　　单位工作质量，工作质量与合

　　2、复验流于形式，同费用挂钩。

　　无视施工单位整3、对出现明显争议的，请第

　　改不合格,帮其隐三方检测机构复检。

　　瞒过关.

　　4、制定严格的验收制度和措

　　施，并确保执行。

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　施工单位提出申请交工意向

　　项目经理、项目总工

　　不具备初验条件，提供虚假工程资料或贿赂验收人

　　建立完善的施工单位履约考核制度,与信用评价和经济奖

　　员准予初验。

　　惩挂钩。

　　分项工程验收评定

　　监理单位评定验收

　　总监办总监、专业监理工程师

　　1、虚报工程质量1、加强抽检频率，定期检查

　　合格率；

　　监理单位检测数据,对照监理

　　2、降低评判标准；台账与检测记录进行比对；

　　3、提高评定分2、对弄虚作假的监理人员清

　　数;4、对发现的问退出场；

　　题不及时要求施3、对弄虚作假的监理单位将

　　工单位整改或帮其纳入省厅信用管理系统的

　　施工单位隐瞒过不诚信记录中，降低监理单位

　　关。

　　信用等级

　　工程科质检科

　　工程科质检科

　　表4：安全管理

　　流程

　　所涉对象及廉政风险点

　　所处环节所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　复核安全资质

　　对相关人员的安全资质复核时降低标准或不予复核。

　　1、严格复核程序；2、对复核不严者进行批评教育，造成严重后果的调离岗位，直至追究连带责任.

　　工程科

　　现场安全管理

　　进行安全检查

　　建设单位安全管理

　　人员

　　对存在的明显隐患或发现安全生产措施使用不规范、安全措施不到位的，不提出整改要求。

　　1、明确检查重点,分解细化检查内容;2、检查组由多人组成,检查评分由多人分项进行,最后汇总;3、及时公布检查结果，对整改情况进行复查；4、适时开展安全管理专项检查。

　　工程科

　　通报检查情况

　　复查

　　故意隐瞒检查中发现的安全隐患,不要求施工单位整改。

　　复查流于形式,对施工单位整改不到位的,帮其隐瞒过关.

　　1、对检查组所有成员的检查结果进行核对、汇总；2、及时公布检查结果，并对整改结果进行复查;3、严格按照安全生产管理制度实施。

　　1、对相关责任人进行经济处罚；2、严格按照安全生产管理制度实施.

　　工程科工程科

　　安全监督检查

　　组织现场检查

　　建设单位安全管理人员

　　1、有倾向性的选择检查内容；2、对存在的明显隐患不提出整改要求，或检查时降低检查标准.

　　1、实行随机、突击检查制度。事先不通知检查地点,检查点由检查小组现场后临时确定；2、检查人员与被检查单位存在利益（利害）关系的，须回避；3、保存检查时的影像和文字等原始资料；4、多人参与现场检查；5、能现场得出的检查结果须现场公布。

　　质监站安监科

　　

　　

篇三：项目经理廉洁风险点及防控措施目录表

　　廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表

　　一、校长(一)风险点1.不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算;2.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。(二)防控措施1.坚持依法治校;2.坚持三重一大事项集体研究决定;3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督;4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。二、校党委书记(一)风险点1.学校党务工作和干部人事管理中不依法履职;2.不坚持执行三重一大制度;3.对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。(二)防控措施1.严格按程序、制度办事;2.加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防线;3.建立廉政教育长效机制。三、副校长

　　(一)风险点1.在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为;2.个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。(二)防控措施1.严格按制度办事，落实责任制;2.加强分管科室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生;3.树立全局意识，坚持重大问题，集体研究，集体决定;4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。四、纪委书记(一)风险点1.对容易发生腐败的重点岗位、重点个人监管不严;2.在违法违纪行为查处中，作人情或收受当事人好处;3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。(二)防控措施1.按照《廉政准则》带头遵守廉政自律各项规章制度;2.加强思想道德法制教育，严格执行制度，廉洁办案;3.加强内、外部监督检查力度。五、工会主席(一)风险点1.不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力;

　　2.工会经费管理不到位，发生违规使用现象;3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。(二)防控措施1.坚持校务公开，接受群众监督;2.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。六、办公室主任(一)风险点1.考核中不按工作制度办事;2.不按照组织原则和组织程序，发展入党;3.党费收缴、使用存在不廉洁行为;4.公章使用把关不严格;5.公务接待、公务车辆维修中收受回扣、好处。(二)防控措施1.加强思想政治学习、严把关，防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为;2.严格按政策办事，努力做到公平公正;3.严格按照组织程序和原则开展党务工作，主动接受监督;4.设立群众举报电话，严肃工作纪律。七、教务处主任(一)风险点1.教师工作安排未能才尽其用，公心处事;2.教学管理中执行制度不力，存在人情关;3.组考过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严

　　重后果;4.教师业务考核、工作量的审核有失公平公正;5、教材教辅的征订中发生不廉洁行为。(二)防控措施1.严格执行标准，加强自律意识;2.严格按工作程序、要求和工作纪律办事;3.按照实事求是的原则抓好教学常规管理;4.加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。八、教务处副主任(一)风险点1.教师课程的安排有失合理公正;2.检查教学常规是否公正严格，存在人情关;3.各级考试组织不严密;4.教师在教学过程中的病事假处理未坚持原则，按规章制度执行。(二)防控措施1.加强学习，提高政治素质，增强自身拒腐防变能力;2.严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事，公心处事。九、政教处主任(一)风险点1.不按规定审核学生转入、转出手续;2.毕业证办理。审核不严;3.招生中核分把关不严或弄虚作假;

　　4.对班主任管理未能做到公心处事，存在人情关;5.评三好、优干不按程序办理或弄虚作假。(二)防控措施1.严格执行标准，加强自律意识;2.严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事;3.在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督;4.加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。十、政教处副主任(一)风险点1.在省、市级优秀学生干部、三好学生评选中发生不廉洁行为;2.学籍管理中发生不廉洁行为;3.招生核分不严或弄虚作假;4.学生管理工作中，惩罚不按规定办理;5.学生公寓安全检查不到位，造成安全事故。(二)防控措施1.加强学习，提高政治素质，增强自身拒腐防变能力;2.严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事，公心处事。十一、体卫艺处主任(一)风险点1.艺术、体育特长生招生中考核不严，弄虚作假，缺乏监督;2.食品卫生、饮用水安全对承包责任人监管不力，查处不严;3.初中升高中体育考试组织不力，监督不严，存在弄虚作假;

　　4.组织各种比赛中存在不廉洁行为。(二)防控措施1.在特长生招生考核中严格自律;2.在各种赛事活动中，严格按标准和程序进行;3.把好校园内食品安全卫生关，严格执行相关制度。十二、体卫处副主任(一)风险点1.特长生考试中对考官监管不严，存在成绩不真实;2.在各种体育艺术比赛中，对参赛人员资格把关不严，评比中区分亲疏，影响赛事公平公正。(二)防控措施1.加强自律意识;2.在各种赛事活动中，严格按标准和程序进行。十三、总务处主任(一)风险点1.利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为;2.不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为;3.对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误;4.不严格执行资产购置、处置的申报审批程序，为自己或他人谋取利益;5.不认真执行政府采购制度，固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关;

　　6.项目管理不规范，造成资金流失和浪费。(二)防控措施1.熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理财，依法办事;2.严格执行《会计法》和《财务管理制度》，按照审批程序和标准，严把支出审批关;3.严格执行大宗物资商品政府采购;4.严把项目申报、加强项目管理，提高资金使用效益;5.认真审核统计数据，确保数据真实准确;6.加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识;7.加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。十四、保卫科(一)风险点1.不按规章制度办事，校门把关不严;2.对师生安全教育不到位;3.保安人员招聘中发生不廉洁行为。(二)防控措施1.加强工作纪律教育、监督;2.学校安全工作严格按制度办事。十五、团委书记(一)风险点1.团员发展未严格按照《团章》规定执行;2.团费收缴及使用未严格按规定执行，存在不廉洁行为;

　　3.推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行。(二)防控措施1.加强工作纪律教育、监督;2.强化自身工作纪律意识，认真履职尽责;3.接受师生监督。一、个人信贷业务风险点及出现的环节信贷岗位风险表现形式多样，贯穿于贷款的调查、审查、发放、贷后管理等各个环节，具有一定的隐蔽性。根据实际操作情况分析，主要表现在以下几方面：1.在贷款调查的实际业务操作中，变相降低或放宽了准入条件，为贷款的审查、发放和管理埋下了风险隐患;2.在贷款审查方面，对存在的问题不能够及时发现，对不符合条件的贷款申请不能够及时进行处理，影响了审查作用的发挥;3.在贷后管理方面，贷款发放后，不能及时发现预警信号或发现预警信号不预警、处置不及时、不得力等问题也不同程度地存在，致使贷后管理不深不细，在防范信贷风险方面的作用不够明显。二、个人理财业务销售风险点及出现的环节1.产品宣传和销售不适当。理财销售人员在宣传和销售理财产品时，有意忽略风险提示或夸大收益，进行不适当的理财产品宣传，极易误导消费者;2.信息披露不充分，风险揭示不足。在产品销售阶段，营销人员在对条款的理解上自身存在不足，或者由尚未取得销售资质的人员来推销理财产

　　品，仅强调产品的高收益性，而对风险揭示不充分，使客户不能真正了解产品特征，不明确自身所要承担的风险和可能的损失，从而引发风险的发生;

　　3.理财销售人员利用投资者对银行的信任，销售不属于银行内部的理财产品，从中获得高额的佣金提成，极易对客户造成风险损失。

　　三、廉政风险点征集方法采取调查问卷征集反馈，各岗位员工剖析本岗位廉政风险问题并汇总的征集方法。1、以调查问卷形式反馈各个岗位员工在廉政方面情况调查。2、实行信贷岗位员工互相监督制度。3、我行监督人员与贷款客户访谈了解，银行工作人员是否存在不廉政行为。4、组建银行廉政信息或信箱，接受他人监督举报信息。

　　

　　

篇四：项目经理廉洁风险点及防控措施目录表

　　工程廉政风险点及其防控措施

　　表1：计量管理

　　流程

　　所涉对象及廉政风险点

　　所处环节所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　计量管理

　　施工单位提出计量

　　申请

　　项目经理部项目经理、计量工

　　作人员

　　1、强化履约考核,与优质优价、

　　劳动竞赛考核、信用评价相挂

　　钩；

　　1、计量资料造假，2、隐蔽工程和关键的分项工程

　　利用隐蔽工程计由监理实行现场旁站监督；

　　量控制难度大等3、隐蔽工程施工前进行施工单

　　问题虚报、冒领工位、监理单位、跟踪审计单位、

　　程量.

　　建设单位四方联测；

　　2、重复计量或计4、隐蔽工程施工时，留存影像

　　量错误

　　资料，备查；

　　5、使用计量软件编制计量报表,

　　对清单进行拆分，避免重复计量

　　和计量错误。

　　工程科质检科计划科

　　监理复核审核

　　总监办总监及其他监理人员

　　1、对施工单位的虚报、多报计量不予核减2、故意拖延审核计量周期实现不正当利益；3、对施工单位的虚报、多报计量不予核减；4、不认真审核不合理的合同外工程单价

　　1、施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位代表对合同变更的分项工程实行现场核实确认计量；2、对未能发现施工单位虚报、多报工程量的监理办,处罚监理办相关责任人，并与监理现场工作质量、费用支付挂钩；3、发现施工单位虚报工程量，且有行贿监理单位现场管理人员的行为，立即上报行政主管部门，降低其信用等级，限制其投标；4、据施工图设计和现场实测工程数据，确定各分项工程清单数量，作为计量支付的总量控制依据.

　　工程科质检科计划科

　　5、明确审核计量周期及流程，如发生拖延，务必以书面方式说明原因；6、限时办结,规定每道审核环节必须完成的时间；7、对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩.

　　建设单位审核审批

　　建设单位工程、计划管理人员

　　1、对施工单位虚报多报的计量审核不严2、故意拖延审批时间，实现不正当利益

　　1、实行多部门、多人联合计量核实;2、对易虚报的隐蔽工程进行重点审查；3、进行跟踪审计；4、使用电子化计量支付程序，按规定的时限审批。

　　工程科质检科计划科

　　表2：设计变更

　　流程

　　设计变更

　　所处环节

　　施工单位提出变更

　　申请

　　所涉对象及廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　所涉对象

　　项目经理部项目经

　　理

　　廉政风险点

　　防控措施

　　1、虚报工程量、虚列隐蔽工

　　程变更内容，骗取变更费用；

　　2、单价明显不合理；

　　1、将设计变更申报的真

　　3、低价中标，通过不合理变实性、准确性纳入履约考

　　更增加工作量或替换新项目，核，与考核奖惩和信用等

　　从而获取利润；

　　级挂钩；

　　4、用设计变更掩盖工程质量2、对施工单位设计变更

　　问题或解决因其违约而导致中的虚报、造假、肢解行

　　的进度滞后问题；

　　为进行经济惩罚。

　　5、将重大变更肢解为一般变

　　更。

　　责任主体

　　工程科计划科

　　监理单位审查

　　总监办总监、专业监理工程

　　师

　　1、对变更申报、工程量和单价审查把关不严；2、接办施工单位提出不合理的变更要求；3、对施工单位弄虚作假，骗取不正当利益行为作伪证。

　　1、签订廉政合同，加强对总监办从业人员的廉政教育;2、对监理单位审核后的工程数量和单价被核减数额与监理费支付挂钩，实施对监理单位严格的考核和管理；对与施工单位串报工程量的监理人员清除出场,严重时追究法律责任；3、严格控制设计变更，对现场签证必须有施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位四方参加,并完善现场资料，留有影像资料.

　　工程科计划科总监办

　　设计单位提出变更

　　申请

　　设计单位设计人员、设计

　　代表

　　1、与施工单位串通,为其从技术层面上出谋划策，通过不合理的设计变更为施工单位谋取不正当利益；2、出具理由不充分、不成立的变更申请；3、通过设计变更，掩盖设计差、错、漏问题。

　　1、重大设计变更采用多方会审制；2、加强设计服务管理，将设计单位对设计变更方案的合理性审查情况与设计费支付挂钩；3、建立因设计质量问题引发的设计变更与设计费支付挂钩机制。

　　工程科计划科

　　建设单位审核、审

　　批

　　建设单位工程、计划管理人

　　员

　　1、对不符合变更立项要求的，

　　准予立项；

　　2、与施工单位串通,对变更工

　　程量、单价审核虚高，特别是

　　对清淤回填、地基处理、地质变化等隐蔽性工程变更的审

　　1、实行跟踪审计、提前介入；

　　查把关不严；3、同意施工单位先实施,后履

　　2、严格执行设计变更管理办法，多部门层层把

　　行设计变更立项手续，导致无法审核其变更立项的合理性,以及无法准确核实现场工作

　　关；3、严格审查变更材料，控制变更规模；

　　量（特别是隐蔽性工程）和现场施工工艺；

　　4、重大变更立项须集体研究，按规范程序办理。

　　4、将设计变更纳入施工图工程量清单进行替换，规避设计

　　5、建立设计变更办理流转台帐、定期核对，严格

　　变更立项及费用审查程序,以便暗中为与其有利害关系的施工单位谋取不正常利益；

　　变更管理；6、采用电子项目管理系统，设置设计变更各环节

　　5、擅自变更设计，弄虚作假，满足地方利益需求;

　　办理时限.

　　6、对设计变更办理时间和周

　　期过长现象督办不力，给承办

　　人和利害关系人暗箱操作留

　　下隐患。

　　工程科计划科

　　表3：质量检查和分项工程验收评定

　　流程

　　质量检查

　　所涉对象及廉政风险点所处环节

　　所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　现场检查、检测

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　1、现场取样不规1、建立、完善检测人员、工

　　范，导致取样没有地试验室信用评价和考核制

　　代表性；

　　度；

　　2、不进行独立试2、对违规者通报批评，造成

　　验检测，由施工单严重后果的予以清退，并对检

　　位代做试验；或记测单位进行经济处罚；

　　录、编制假数据；3、严格执行独立检测制度,

　　3、有倾向性地选规范取样程序；保存检查时的

　　择检查内容、检查影像和文字等原始数据；

　　段落；

　　4、实行随机、突击检测制度，

　　4、对施工现场问检查点根据试验台帐临时确

　　题不记录、不汇定，确定后不得任意更改；

　　报、隐瞒质量问5、多人参与现场检查、检测；

　　题.

　　6、加强中间抽查检测。

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　复查整改情况

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　1、对发现的问题不及时要求整改或帮施工单位隐瞒过关；2、复验流于形式,无视施工单位整改不合格,帮其隐瞒过关。

　　1、建立检测单位、监理单位信用档案,对有违规行为的视情节降低信用等级。2、随机检查检测单位、监理单位工作质量，工作质量与合同费用挂钩。3、对出现明显争议的，请第三方检测机构复检。4、制定严格的验收制度和措施，并确保执行。

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　施工单位提出申请交工意向

　　项目经理、项目总工

　　不具备初验条件，建立完善的施工单位履约考

　　提供虚假工程资料或贿赂验收人员准予初验。

　　核制度，与信用评价和经济奖惩挂钩。

　　工程科质检科

　　分项工程验收评定

　　监理单位评定验收

　　总监办总监、专业监理工程师

　　1、加强抽检频率，定期检查

　　1、虚报工程质量合格率；2、降低评判标准；

　　监理单位检测数据,对照监理台账与检测记录进行比对；

　　3、提高评定分数；4、对发现的问题

　　2、对弄虚作假的监理人员清退出场;3、对弄虚作假的监理单位将

　　不及时要求施工单位整改或帮施

　　其纳入省厅信用管理系统的不诚信记录中,降低监理单位

　　工单位隐瞒过关。信用等级

　　表4：安全管理

　　工程科质检科

　　流程

　　所涉对象及廉政风险点所处环节

　　所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　复核安全资质

　　现场安全管理

　　进行安全检查

　　对相关人员的安全资质复核时降低标准或不予复核。

　　1、严格复核程序;2、对复核不严者进行批评教育，造成严重后果的调离岗位，直至追究连带责任。

　　工程科

　　建设单位安全管理

　　人员

　　对存在的明显隐患或发现安全生产措施使用不规范、安全措施不到位的,不提出整改要求。

　　1、明确检查重点，分解细化检查内容；2、检查组由多人组成，检查评分由多人分项进行，最后汇总；3、及时公布检查结果，对整改情况进行复查；4、适时开展安全管理专项检查。

　　工程科

　　通报检查情况

　　复查

　　故意隐瞒检查中发现的安全隐患,不要求施工单位整改。

　　复查流于形式，对施工单位整改不到位的,帮其隐瞒过关。

　　1、对检查组所有成员的检查结果进行核对、汇总；2、及时公布检查结果，并对整改结果进行复查；3、严格按照安全生产管理制度实施。

　　1、对相关责任人进行经济处罚;2、严格按照安全生产管理制度实施.

　　工程科工程科

　　安全监督检查

　　组织现场检查

　　建设单位安全管理人员

　　1、有倾向性的选择检查内容；2、对存在的明显隐患不提出整改要求，或检查时降低检查标准.

　　1、实行随机、突击检查制度。事先不通知检查地点,检查点由检查小组现场后临时确定;2、检查人员与被检查单位存在利益(利害)关系的,须回避;3、保存检查时的影像和文字等原始资料；4、多人参与现场检查；5、能现场得出的检查结果须现场公布。

　　质监站安监科

　　

　　

篇五：项目经理廉洁风险点及防控措施目录表

　　工程廉政风险点及其防控措施

　　表1：计量管理

　　流程

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　项目经理部施工单位提出

　　项目经理、计计量申请

　　量工作人员

　　1、强化履约考核，与优质优价、劳

　　动竞赛考核、信用评价相挂钩；2、

　　1、计量资料造假，隐蔽工程和关键的分项工程由监理实

　　利用隐蔽工程计量控制难度大等问题虚报、冒领工程量。

　　行现场旁站监督；3、隐蔽工程施工前进行施工单位、监理单位、跟踪审计工程科质检单位、建设单位四方联测；4、隐蔽科计划科

　　2、重复计量或计量工程施工时，留存影像资料，备查；

　　错误

　　5、使用计量软件编制计量报表，对清

　　单进行拆分，避免重复计量和计量错

　　误。

　　计量管理

　　监理复核审核

　　总监办总监及其他监理人员

　　1、对施工单位的虚报、多报计量不予核减2、故意拖延审核计量周期实现不正当利益；3、对施工单位的虚报、多报计量不予核减；4、不认真审核不合理的合同外工程单价

　　1、施工单位、监理单位、跟踪审计单

　　位、建设单位代表对合同变更的分项

　　工程实行现场核实确认计量；2、对未

　　能发现施工单位虚报、多报工程量的监理办，处罚监理办相关责任人，并与监理现场工作质量、费用支付挂钩；

　　工程科质检科计划科

　　3、发现施工单位虚报工程量，且有行

　　贿监理单位现场管理人员的行为，立即

　　上报行政主管部门，降低其信用等级，

　　限制其投标；4、据施工图设计和现场

　　实测工程数据，确定各分项工程清单

　　数量，作为计量支付的总量控制依

　　据。

　　5、明确审核计量周期及流程，如发生拖延，务必以书面方式说明原因；6、限时办结，规定每道审核环节必须完成的时间；7、对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩。

　　建设单位审核审批

　　建设单位

　　工程、计划

　　管理人员

　　1、对施工单位虚报多报的计量审核不严2、故意拖延审批时间，实现不正当利益

　　1、实行多部门、多人联合计量核实；

　　2、对易虚报的隐蔽工程进行重

　　点审查；

　　3、进行跟踪审计；

　　4、使用电子化计量支付程序，按规定的时限审批。

　　工程科质检科计划科

　　表2：设计变更

　　所涉对象及廉政风险点

　　流程所处环节所涉对象

　　廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　施工单位提出变更申请

　　项目经理部项目经理

　　1、虚报工程量、虚列隐蔽工程变更内容，骗取变更费用；2、单价明显不合理；3、低价中标，通过不合理变更增加工作量或替换新项目，从而获取利润；4、用设计变更掩盖工程质量问题或解决因其违约而导致

　　1、将设计变更申报的真实性、准确性纳入履约考核，与考核奖惩和信用等级挂钩；2、对施工单位设计变更中的虚报、造假、肢解行为进行经济惩罚。

　　工程科计划科

　　的进度滞后问题；5、将重大变更肢

　　解为一般变更。

　　设计变更

　　1、签订廉政合同，加强对总监办从业人员的廉政教育；

　　2、对监理单位审核后的工程

　　1、对变更申报、工程量和单价审查数量和单价被核减数额与监理

　　监理单位审查

　　总监办总监、专业监理工程师

　　把关不严；2、接办施工单位提出不合理的变更要求；3、对施工单位弄虚作假，骗取不正当利益行为作伪

　　费支付挂钩，实施对监理单位严格的考核和管理；对与施工单位串报工程量的监理人员

　　工程科计划科总监

　　办

　　证。

　　清除出场，严重时追究法律责

　　任；

　　3、严格控制设计变更，对现场签证必须有施工单位、监理

　　单位、跟踪审计单位、建设单位四方参加，并完善现场资

　　料，留有影像资料。

　　1、重大设计变更采用多方会

　　1、与施工单位串通，为其从技术层面上审制；

　　设计单位提出变更申请

　　设计单位设计人员、设

　　计代表

　　出谋划策，通过不合理的设计变更为施工单位谋取不正当利益；2、出具理由不充分、不成立的变更申请；3、通过设计变更，掩盖设计差、错、

　　2、加强设计服务管理，将设计单

　　位对设计变更方案的合理性审查情工程科计

　　况与设计费支付挂钩；

　　划科

　　3、建立因设计质量问题引发

　　漏问题。

　　的设计变更与设计费支付挂钩

　　机制。

　　1、对不符合变更立项要求的，准予

　　立项；2、与施工单位串通，对变更

　　建设单位审核、审批

　　建设单位工程、计划管理

　　人员

　　工程量、单价审核虚高，特别是对清淤回填、地基处理、地质变化等隐蔽性工程变更的审查把关不严；3、同意施工单位先实施，后履行设计变更立项手续，导致无法审核其变更立项的合理性，以及无法准确核实现场工作量（特别是隐蔽性工程）和现场施工工艺；4、将设计变更纳入施工图工程量清单进行替换，规避设计变更立项及费用审查程序，以便暗中为与其有利害关系的施工单位谋取不正常利益；5、擅自变更设计，弄虚作假，满足地方利益需求；6、对设计变更办理时间和周期过长现象督办不力，

　　1、实行跟踪审计、提前介入；2、严格执行设计变更管理办法，多部门层层把关；3、严格审查变更材料，控制变更规模；4、重大变更立项须集体研究，按规范程序办理。

　　5、建立设计变更办理流转台帐、定期核对，严格变更管理；6、采用电子项目管理系统，设置设计变更各环节办理时限。

　　工程科计划科

　　给承办人和利害关系人暗箱操作留

　　下隐患。

　　表3：质量检查和分项工程验收评定

　　流程

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　质量检查

　　现场检查、检测

　　1、现场取样不规

　　1、建立、完善检测人员、工地试验

　　范，导致取样没有代室信用评价和考核制度；建设单位工表性；2、不进行独2、对违规者通报批评，造成严重后程现场管理人立试验检测，由施工果的予以清退，并对检测单位进行员、中心试验单位代做试验；或记经济处罚；3、严格执行独立检测制

　　室检测人员、总录、编制假数据；3、度，规范取样程序；保存检查时的监办相关人员有倾向性地选择检查内影像和文字等原始数据；4、实行随

　　容、检查段落；

　　机、突击检测制度，检查点根据试

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　4、对施工现场问题不记录、不汇报、隐瞒质量问题。

　　验台帐临时确定，确定后不得任意更改；5、多人参与现场检查、检测；6、加强中间抽查检测。

　　复查整改情况

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办

　　相关人员

　　1、对发现的问题不及时要求整改或帮施工单位隐瞒过关；2、复验流于形式，无视施工单位整改不合格，帮其隐瞒过关。

　　1、建立检测单位、监理单位信用档案，对有违规行为的视情节降低信用等级。2、随机检查检测单位、监理单位工作质量，工作质量与合同费用挂钩。3、对出现明显争议的，请第三方检测机构复检。

　　4、制定严格的验收制度和措施，并

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　确保执行。

　　不具备初验条件，

　　分项工程施工单位提出项目经理、项

　　验收评定申请交工意向目总工

　　提供虚假工程资料或贿赂验收人员准予初验。

　　建立完善的施工单位履约考核制度，与信用评价和经济奖惩挂钩。

　　工程科质检科

　　监理单位评定验收

　　总监办总监、专业监

　　理工程师

　　1、虚报工程质量合格率；2、降低评判标准；3、提高评定分数；4、对发现的问题不及时要求施工单位整改或帮施工单位隐瞒过关。

　　1、加强抽检频率，定期检查监理单位检测数据，对照监理台账与检测记录进行比对；2、对弄虚作假的监理人员清退出场；3、对弄虚作假的监理单位将其纳入省厅信用管理系统的不诚信记录中，降低监理单位信用等级

　　工程科质检科

　　表4：安全管理

　　流程

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　复核安全资质

　　对相关人员的安全资质复核时降低标准或不予复核。

　　1、严格复核程序；2、对复核不严者进行批评教育，造成严重后果的调离岗位，直至追究连带责任。

　　工程科

　　现场安全管理

　　进行安全检查

　　建设单位

　　安全管理人员

　　对存在的明显隐患或发现安全生产措施使用不规范、安全措施不到位的，不提出整改要求。

　　1、明确检查重点，分解细化检查内容；2、检查组由多人组成，检查评分由多人分项进行，最后汇总；3、及时公布检查结果，对整改情况进行复查；4、适时开展安全管理专项检查。

　　工程科

　　通报检查情况复查

　　1、对检查组所有成员的检查结果进

　　故意隐瞒检查中发现的安全隐患，不要求施工单位整改。

　　行核对、汇总；2、及时公布检查结果，并对整改结果进行复查；3、严格按照安全生产管理制度实

　　施。

　　工程科

　　复查流于形式，对

　　施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关。1、对相关责任人进行经济处罚；

　　2、严格按照安全生产管理制度实施。

　　工程科

　　1、实行随机、突击检查制度。事先

　　不通知检查地点，检查点由检查小组

　　安全监督

　　组织现场检查

　　检查

　　1、有倾向性的选择检查内容；2、对存在建设单位安全管的明显隐患不提出整理人员改要求，或检查时降

　　现场后临时确定；2、检查人员与被检查单位存在利益（利害）关系的，须回避；

　　3、保存检查时的影像和文字等原始

　　质监站安监科

　　低检查标准。

　　资料；

　　4、多人参与现场检查；5、能现场得出的检查结果须现场公布。